凭据宁波证监局在2025年7月4日发布的公告，浙商证券（601878）宁波中山东路证券交易部因合规搞定不到位被摄取出具警示函的监管设施。

　　经查，该交易部在销售私募证券投资基金历程中存在误导性汇报并情愿投资收益的步履，违背了《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定目的》第六条第四项的限定。

　　宁波证监局依据《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定目的》第三十二条第一款的限定，决定对该交易部进行警示函处理，并将其记入证券期货市集诚信档案。

　　公告中强调，交易部需高度醉心此事，摄取灵验设施完善里面截至，强化合规搞定。同期，若对该监管设施顽抗，交易部可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督搞定委员会提倡行政复议请求，或在6个月内向有统治权的东说念主民法院拿告状讼。

　　贵府露馅，浙商证券确立于2002年，2017年在上交所挂牌上市，是浙江省首家国有控股的上市券商。

　　近期，浙商证券功绩说明不尽东说念主见。2024年，其营收同比下落10.33%，归母净利润同比增长10.17%，低于行业平均水平。2025年一季度，浙商证券营收接续下滑态势，同比减少22.89%至29.94亿元，归母净利润为5.56亿元，同比上涨24.2%；扣非归母净利润为5.55亿元，同比上涨26.0%。此外，浙商证券一季度方针步履产生的现款流量净额同比暴跌140.45%至-13.32亿元。对此，公司称主要系期货客户进款现款变动所致。

　　营收增长乏力的同期，浙商证券年内还常常遭到监管点名。

　　3月28日，证监会官网发布9条行政功令决定，其中两条波及浙商证券，剑指公司内控问题。证监会责令浙商证券针对投行业务存在的多项问题进行整改，并对该公司投行业务两位干系高管摄取出具警示函设施的决定。

　　在此之前，浙江证监局1月10日发布的公告露馅，浙商证券被摄取责令加多里面合规检查次数设施足球赌注平台，干系业务厚爱东说念主被摄取监管言语设施。